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發審委對規范運行審核時關注的重點問題

中國產業競爭情報網  2011-08-23  瀏覽:


  1、最近3年內是否有重大違法行為,包括擅自公開發行股票、違反法律法規收到行政處罰且情節嚴重(創業板要求擴展到控股股東),報送的申請文件有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

 

  2、公司治理和內控制度的有效性及執行情況:

  公司董、監、高是否經營與發行人相同或相似的業務,對于董、監、高與發行人共同投資成立公司的,一般要求進行清理。

 

  3、不得有違規擔保和資金占用。

 

  關注:

  現時是否仍存在不規范問題;

  歷史上的不規范運作問題是否已經解決,法律障礙是否已經消除;

  如現時仍存在若干法律問題,則該等法律問題是否對公司的資產狀況、財務狀況、經營活動產生重大不利后果。

 



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